第一章 绪论
第一节 研究背景
21世纪以来，随着经济的全球化发展，人类正经历着巨大的社会经济变革。科学技术从来没有像现在这样直接地推动着经济的发展，特别是现代信息技术的迅速发展和日益广泛的应用正在不断地改变各个领域的面貌[1]。如同第一次工业革命中的蒸汽动力和第二次工业革命时期的电力一般，信息正以一种划时代性的生产力的崭新姿态出现在信息革命的大潮中。无可否认，一个信息的时代已经悄然降临。
信息社会的推进离不开信息技术和信息服务的发展。信息系统是信息时代的生产工具，正如工业社会的蒸汽机和发电机一样，将为人类社会带来飞跃式的发展。以管理信息系统、搜索引擎、Web 2.0等工具为代表，人们已经初步感受到了信息服务带来的种种便利，正期待着信息服务能像水电一样流入“寻常百姓家”，成为取之即用的基本生活设施，为人们的生活带来更多更好的变化。
一、信息系统的发展趋势
信息系统发展的历史并不长，仔细观察其发展变化，不难发现它遵循着一定的产业发展规律。信息系统经历了“手工作坊”和大规模工业化阶段，正朝着个性化的方向发展。
在早期，信息系统完全依靠客户定制，根据客户的需求进行项目式开发。由于信息系统的主要用户是一些富有远见的大客户，客户数量相对较低，生产效率低下。这一时期信息系统产业处于它的婴儿期，也是它的“手工作坊”阶段。
经历近三十年的发展，信息系统行业逐渐向规模化和集成化转变。信息系统开始在企业中普及，客户数量增多；在整合用户的需求和集成优秀的管理思想的基础上，一些大的系统提供商开始出现，并提供行业标准套装软件，大大提升了应用行业的整体水平。这一阶段，信息系统的技术水平和生产效率提高，产量增加，价格降低。信息系统产业本身也进入了高速发展的“工业化生产”阶段。
如果说当前的信息系统正处于规模化生产阶段的话，那么今后信息系统将朝着个性化的方向发展，信息系统将进入它的成熟期。在这一阶段，信息系统技术水平趋于成熟，产品差异缩小，各供应商开始转向提供服务和个性化信息系统。对于信息系统行业来说，个性化意味着信息系统将达到真正地随需而变，逐步发展为需求驱动的信息系统。
从开始的手工作坊式一对一生产，到大规模地批量生产，再到后来的一对一的个性化服务，信息系统产业将完成它的螺旋式上升过程。这是事物发展的规律。纵观历史上各个成熟的行业，无论是传统产业如服装业，还是国民经济的支柱产业如汽车业，乃至新兴产业如计算机领域的搜索等，其发展过程及最终的个性化方向，皆无一例外。
纵观信息系统发展的三个阶段，结合当前信息系统的研究热点，可以总结出信息系统今后发展的三个趋势：
（一）信息系统集成粒度逐渐增长
随着信息系统规模和范围的迅速扩大，应用深度逐渐增加，其集成粒度也将越来越大，这一点可以从软件工程得到旁证。软件工程从起步时的单兵作战，到今天已成为标准化工厂式生产作业，它的发展脉络可以折射出信息系统在发展的不同阶段所提供的不同粒度的服务。早期的信息系统主要是面向数据的系统，到后来发展成为面向功能的系统，到再后来的面向流程的系统，以及当前的面向服务的系统。按照这一发展脉络，企业级服务是信息系统发展的大势所趋，将是信息系统发展的必经之路。
（二）企业信息系统蓬勃发展
在信息时代下，信息系统可能是组织有史以来最为昂贵和高效的生产工具。在激烈的变革当中，信息系统是促进组织变革、进行制度创新与知识创新的战略举措[1]。充分利用信息系统工具，可以大幅提高企业的管理和绩效水平。根据前文信息系统的发展阶段的论断，信息系统从“作坊时代”走出，走进工业时代。埃森哲咨询的一项调查显示，套装软件开始取代定制软件，成为企业的新宠。这就显示企业信息系统开始登上信息系统大舞台，并成为其中的主角[2]。
事实上，企业应用信息系统的趋势从20世纪90年代以后已经悄然开始。一些先行的大中型企业的信息系统的第一批次实施已经基本告一段落，完成了首次亲密接触与体验。随着企业信息系统成本的下降，中小企业逐渐成长为下一波企业信息系统浪潮的弄潮儿，企业信息系统产业正迎来一个新的高速发展期。
（三）基于网络的发展和应用前景看好
基于网络的信息服务成为信息系统发展的趋势，这是由互联网技术的发展所致。随着互联网技术的迅速发展和基础设施的不断完善，网络服务几近可以随时随地地取用。互联网络为信息服务成为像水电一样的生活基本设施提供了技术上的可能性。
近十年来，首先是网格计算发出网络应用的先声。它从利用互联网闲置的计算能力的初衷，发展为跨组织的服务共享[3-4]。近五年来，语义网和语用网的兴起为人们描述了一幅“网络改变生活”的生动画面，激起了人们对于未来技术的可能应用的无限憧憬[5-6]。近两年来，以Web 2.0等为代表的新一代网络应用，吸引了人们大量的目光，相信在未来的一段时间，这一技术会有突破式的发展，并制造新的经济增长点[7]。
针对企业信息系统，云计算有可能代表未来的一种趋势[8-9]。目前，已经有Amazon、Google等互联网服务提供商提出针对企业的网络应用服务将席卷全球。它虽然从中小行业开始起步，但已经有迹象表明，一些公共性行业，如政府把控的医疗卫生等行业愿意将核心数据交与第三方，朝着互联网服务的方向发展[10]。
二、信息系统目前存在的问题
当前，组织正处于激烈快速的变化当中。为适应组织的要求，信息系统也在面临着一系列的问题。以往信息系统行业发展不成熟，加之人们将其当作一件“稀罕物”格外小心地对待，因而问题并不明显。随着信息系统在组织中应用的深度不断增加，信息系统越来越深入地融入组织内部，问题也开始出现。
整个信息系统领域博大而宽广，涉及信息系统的行为、功能和结构，系统建设以及信息资源开发、利用与管理，乃至整个信息系统产业的发展规律、政策以及未来的发展趋势等，并且随着社会、经济和技术环境的变化而变化，是一个正在发展中的领域[2]。它的每一个方面都存在着有待深入研究和解决的问题，为信息系统的研究提供了广阔的天地。
本书将目光聚焦在企业信息系统之上。从企业的视角看信息，信息如同空气一样无处不在，缺之不可。信息系统的成功实施与恰当使用考验着企业的信息配置能力。一个出色的信息系统需要将正确的信息在正确的时间和正确的地点送抵正确的人，这就为企业提出了严峻的挑战。
（一）企业信息系统中的相关问题
单在企业信息系统领域，就存在着一连串有待解决的突出问题。由于试图给出完整列表的努力最终很可能会挂一漏万，这里仅举两例以说明问题。其中，一个典型的问题如企业中的IT治理，研究企业如何采用有效的机制才能使信息技术完成组织赋予它的使命，同时平衡信息系统实施过程的风险，确保实现组织的战略目标[11]。
另外一个典型的例子是“信息系统体系结构”或者称为“企业架构”设计，主要研究组织内信息资源的组织与管理方式，使得业务逻辑和信息资源能够有效整合，以完成企业的战略目标[12-13]。目前，对于面向服务的架构（service-oriented architecture, SOA）的热切关注与众多研究正是在努力解决这一问题[14]。
此外，企业信息系统实施向来是企业实践中所面临的一个巨大的挑战。有关的研究也一直是企业信息系统研究的重头戏。这里的“实施”是指广义上的实施，包括系统选型、引入、实施、使用和评估等。其中，仅是企业信息系统实施的内容之丰富便足以令人咋舌。因此，本书进一步将研究范围缩小至企业信息系统实施上。
（二）企业信息系统实施的相关问题
前文提到，自20世纪90年代以来，世界各地的大公司开始转变IT战略，从信息系统的自主开发转向套装软件的购买与实施。尽管负责此项工作的CIO们将系统实施视为组织有史以来最大的一次战略性IT平台建设，为此付诸了相当的努力和尽可能的谨慎，但是系统实施的失败率却仍然出奇的高[15]。
什么因素导致企业信息系统的成功实施如此困难呢？Swan等人指出，其根源在于企业信息系统的客户与开发商的兴趣点和目标的不同上[16]。客户想要的是一个独特的解决方案，以解决自己的业务问题；而开发商想开发的却是一套通用的解决方案，以适应更广阔的市场。这种矛盾致使组织与企业信息系统之间出现不匹配和不适应等问题，从而引发了实施的失败。然而，更为深刻的原因是，企业信息系统所体现的是一套管理哲学，其内嵌的可能是一套完全不同的管理思想。这就意味着，一项成功的系统实施不仅应是软件系统的安装和实施，还应该包含更大范围的、甚至是突破性的组织变革。
企业信息系统实施需要组织进行技术、人员、业务和文化等全方位的社会-技术系统变革。首先，企业信息系统实施的挑战来源于技术的复杂性、兼容性和标准化等问题。它需要专业的知识、技能、实施团队以及软硬件资源和平台等。从项目管理的角度来看，它是一个复杂的系统工程，任何一处小的故障可能导致整个系统的失灵。此外，技术系统对于组织和社会的需求不甚明确，快速变化和出现矛盾的现象时有发生，这些又为技术系统的成功实施带来一种不确定性。
其次，在人员方面，企业信息系统实施可能会影响到组织的正式结构，涉及相关人员的岗位安排、年资序列等，有时需要重新分配工作的角色和责任等。在组织内外，系统实施包括大量的社会系统参与者。不同的参与者有着不同的经历、角色、兴趣和价值取向，这导致了他们观点的多样性，也可能引发潜在的矛盾和冲突。
再次，从业务的角度看，实施企业信息系统本身实际上就是一个做业务的过程，同时是一个修复不兼容的业务流程和重组业务流程的过程。如果说之前的定制系统开发根据组织的业务逻辑需求来设计信息系统，那么，在安装了通用的企业信息系统的情况下，则需要分析企业信息系统的要求，按照它的要求来重塑组织，使组织符合企业信息系统的需求。在极端情况下，企业信息系统的实施甚至是一个“削足适履”的过程。这一点并不难理解，企业信息系统作为一款成熟的生产工具，需要组织具备相应的条件和成熟程度之后方能使用。
最后，在组织文化方面，企业信息系统实施最大的问题之一在于组织文化和人的问题，如员工的抵抗、文化上的冲突等。组织和环境的变化导致更为复杂的文化的甚至政治的问题，使得信息系统与组织的集成成为一个具有严峻挑战的课题。
从以上的简要讨论不难看出，企业信息系统实施已经涉及组织学与管理学的领域，具有十分宽阔的研究范围。本书再一次缩小研究范围，主要关注企业信息系统实施中的一个环节，即实施的就绪性分析。
（三）企业信息系统实施的就绪性分析
对于现代企业来说，信息系统不再是一个选项，而是企业在发展过程中的一段必不可少的经历和手段。但即使如此，在真正实施一项信息系统之前，人们还是不禁会问：“企业准备好了吗？”“企业的资质现状和运作能力足以胜任信息系统、发挥其最大功效吗？”或者换言之，“企业的业务、资源和人员水平与信息系统的要求相匹配吗？”
前面已经提到，信息系统是信息时代的先进生产工具。在使用这样一套工具之前，组织需要事先反省自身的业务水平，审视自身是否已经准备就绪。回到之前的比方，犹如在第二次工业革命初期，组织内有了电，但组织真的能够有效地利用电能吗？或者好比打羽毛球，当将一副顶级的专业球拍交给一个初级球员时，他真的能够有效地发挥出这个球拍的性能吗？人们需要做的正是去准备这个组织和球员，提高其业务水平，使其具备相应的技能和实力，达到准备就绪状态。同样道理，这也正是即将实施一套企业信息系统的组织需要做的事情。
调整组织到迎接企业信息系统实施的最适姿态，涉及信息系统和组织中的诸多环节。为检测一个组织的当前准备状态，需要衡量相关的知识、技能、实施团队、资源等的准备情况；检查组织内各部门是否共享相同的目标，能否集成分散于多个系统之中的信息，以及是否具有全公司视角的员工；评估相关业务流程和组织结构与企业信息系统的契合程度；检查系统假设和组织文化的吻合程度；等等[17]。至此，本书将研究问题锁定在企业信息系统实施的就绪性分析上。